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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起，每周開放1次計(jì)劃份額的參與和退出。每次開放參與與退出時(shí)間不超過3個(gè)工作日，為每周二，周三，周四，如遇節(jié)假日或非交易日，則不開放（例如周二為非交易日，則周三、周四開放；若周三為非交易日，周二、周四開放；若周四為非交易日，則周二、周三開放；若周二、周三、周四都為非交易日，則該周不開放）。開放時(shí)間為9：00至15：00。本計(jì)劃不接受違約退出。
具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告或者郵件通知為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或者郵件即視為履行了告知義務(wù)。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)于受理資產(chǎn)委托人參與、退出申請(qǐng)當(dāng)日后的[T+1 ] 工作日(T日為申請(qǐng)日當(dāng)日)，對(duì)委托人參與、退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅穩(wěn)犇888號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8106 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托資產(chǎn)的保值增值，力爭(zhēng)為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。 |
| 投資范圍 | 本計(jì)劃主要投資于以下金融工具： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：依法在上海證券交易所、深圳證券交易所發(fā)行或上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市或同意注冊(cè)的股票）、股票型基金、混合型基金，深港、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票； （2）固定收益類資產(chǎn)：國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、次級(jí)債、資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、交易所非公開公司債、資產(chǎn)支持證券、債券基金、分級(jí)基金A級(jí)、銀行存款（不含銀行活期存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、交易所及銀行間逆回購(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他現(xiàn)金管理工具； （3）商品及金融衍生品：大宗商品ETF；交易所內(nèi)開展的期貨（如股指期貨、國(guó)債期貨、大宗商品期貨等）、期權(quán)等。本產(chǎn)品允許開立套保、投機(jī)、套利等類型的期貨賬戶。 （4）不得通過參與非公開發(fā)行、大宗交易買入限售股等方式配置股票品種。 特別提示，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可能參與證券回購(gòu)業(yè)務(wù)。 |
| 投資比例 | （1）固定收益類資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例：【50】%-【100】%（不含）； （2）權(quán)益類資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例：【0】%-【30】%（不含）； （3）商品及衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值占總資產(chǎn)的比例：【0】%-【80】%（不含），且衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%； （4）本計(jì)劃可進(jìn)行債券正回購(gòu)操作，且本計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，債券回購(gòu)或逆回購(gòu)資金余額不超過上一日資產(chǎn)凈值的100%； （5）本計(jì)劃參與股票、可轉(zhuǎn)債、可交債、債券的發(fā)行申購(gòu)時(shí)，本計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過本計(jì)劃的總資產(chǎn)，本計(jì)劃所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量；本計(jì)劃投資的股票和可轉(zhuǎn)債需符合相關(guān)管理要求。 （6）禁止投資ST、*ST及未股改股票；禁止投資最近期公布的年報(bào)中被出具“保留意見”、“帶解釋性說明的保留意見”或“拒絕表示意見”等年報(bào)審計(jì)意見異常的股票；禁止投資最近一年內(nèi)受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公開處罰、譴責(zé)、調(diào)查的上市公司的股票；禁止投資最近一個(gè)報(bào)告期（季度、年度、半年度）凈資產(chǎn)為負(fù)值的股票或凈資產(chǎn)低于面值的股票。 （7）本計(jì)劃投資于股指期貨的資金（保證金占用＋可用頭寸）不超過計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的20%； （8）持有的賣出股指期貨合約價(jià)值總額不超過計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中權(quán)益類證券總市值的100%； （9）計(jì)劃所投資的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、永續(xù)債、次級(jí)債的主體信用評(píng)級(jí)在AAA級(jí)（含）以上（評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不認(rèn)可中債資信評(píng)估有限公司，下同），公募可轉(zhuǎn)債和公募可交換債的主體信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上；交易所非公開公司債、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）、非公開可交換債券、定向可轉(zhuǎn)換債券的主體信用評(píng)級(jí)在AAA級(jí)（含）以上，且債券到期日不得晚于資產(chǎn)管理合同到期日；資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)應(yīng)不低于AAA級(jí)（含），投資品種必須為優(yōu)先檔，基礎(chǔ)資產(chǎn)不得包含監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織負(fù)面清單所列資產(chǎn)，且還款日均不得晚于資產(chǎn)管理合同到期日。不得投資于民營(yíng)企業(yè)發(fā)行的信用債券（不含公募可轉(zhuǎn)債、公募可交債），單只信用債券（不含公募可轉(zhuǎn)債、公募可交債）的行權(quán)剩余期限不超過3年 （10）本組合不得違反資產(chǎn)管理合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等規(guī)定； （11）本計(jì)劃股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的-100%-0%。 （12）本計(jì)劃投資于同一股票、債券、基金的市值不超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；計(jì)劃所投資的非公開定向債務(wù)融資工具(PPN)、交易所非公開公司債、非公開可交換債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、定向可轉(zhuǎn)換債券合計(jì)不得超過資產(chǎn)凈值的40%。 （13）本計(jì)劃的總資產(chǎn)不超過凈資產(chǎn)的200%，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計(jì)不得超過資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；本管理計(jì)劃開放退出期內(nèi)，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值，不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 （14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。 投資比例超限的處理方式及流程 因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)、港股通額度已滿等資產(chǎn)管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，則投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)且申購(gòu)金額應(yīng)不低于40萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），在開放日內(nèi)追加參與的，每次參與的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣。 當(dāng)資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值高于40萬元時(shí)，資產(chǎn)委托人可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的，資產(chǎn)委托人在退出后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于40萬元。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)委托人申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元時(shí)，資產(chǎn)管理人有權(quán)適當(dāng)減少該資產(chǎn)委托人的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于40萬元。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元，資產(chǎn)管理人將視該投資者一次性全部退出。 資產(chǎn)管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站專戶專區(qū)公告前述事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃不設(shè)規(guī)模上限，本合同另有約定的除外。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本資產(chǎn)管理計(jì)劃自成立之日起，每周開放1次計(jì)劃份額的參與和退出。每次開放參與與退出時(shí)間不超過3個(gè)工作日，為每周二，周三，周四，如遇節(jié)假日或非交易日，則不開放（例如周二為非交易日，則周三、周四開放；若周三為非交易日，周二、周四開放；若周四為非交易日，則周二、周三開放；若周二、周三、周四都為非交易日，則該周不開放）。開放時(shí)間為9：00至15：00。本計(jì)劃不接受違約退出。 具體開放安排以資產(chǎn)管理人公告或者郵件通知為準(zhǔn)，屆時(shí)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或者郵件即視為履行了告知義務(wù)。 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)于受理資產(chǎn)委托人參與、退出申請(qǐng)當(dāng)日后的[T+1 ] 工作日(T日為申請(qǐng)日當(dāng)日)，對(duì)委托人參與、退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃的存續(xù)期限為3年，從本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起算。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)：免收 退出費(fèi)：免收 管理費(fèi)：0.2%/年托管費(fèi)：0.02%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
