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開放規(guī)則
本資產(chǎn)管理計劃每季度開放一次計劃份額的參與和退出，且開放最長不超過5個工作日。具體開放日、開放時間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應(yīng)至少提前一個工作日公告。
業(yè)務(wù)辦理時間為本計劃交易日的交易時間。
如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計劃開放退出期內(nèi)，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。
如果本合同變更或規(guī)則修訂時，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅多資產(chǎn)遠航1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8157 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中信銀行股份有限公司無錫分行 |
| 投資目標(biāo) | 在有效控制投資風(fēng)險的前提下，爭取資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保值增值，為投資者謀求穩(wěn)定的投資回報。 |
| 投資范圍 | 本計劃具體可投資以下品種： 1、權(quán)益類資產(chǎn)：股票（包括在科創(chuàng)板上市的股票，以及新股申購所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證（包括在科創(chuàng)板上市的存托憑證）、優(yōu)先股等； 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票； 2、固定收益類資產(chǎn)及貨幣市場工具：國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含私募可轉(zhuǎn)換債）、可交換債券（含私募可交換債）、可分離交易債券、永續(xù)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、債券逆回購等，以及監(jiān)管機構(gòu)允許集合資產(chǎn)管理計劃投資的其他貨幣市場工具； 3、期貨和衍生品類資產(chǎn)：權(quán)證、股指期貨、國債期貨、商品期貨、場內(nèi)期權(quán)、利率互換、CRMW（信用風(fēng)險緩釋憑證）、標(biāo)準(zhǔn)債券遠期等場內(nèi)衍生品等； 4、符合監(jiān)管要求的公開募集證券投資基金（含QDII基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金、貨幣市場基金、各類ETF（包括但不限于商品ETF、債券ETF、港股通ETF等）、香港互認基金等）；（可以通過基金公司直銷平臺、第三方基金銷售平臺等渠道進行購買）； 5、現(xiàn)金（銀行活期存款）； 6、集合計劃可以參與證券回購，但集合資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 7、本集合計劃可以開展融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)； 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）大類資產(chǎn)配置比例 投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%。 本計劃存續(xù)期間，為規(guī)避投資標(biāo)的信用資質(zhì)急劇惡化、金融市場利率劇烈波動等特定風(fēng)險并經(jīng)全體投資者書面同意，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求全體投資者書面同意時應(yīng)當(dāng)列明特定風(fēng)險。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （3）組合投資要求比例 本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外。 （4）資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計算；資產(chǎn)管理計劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計算投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類資產(chǎn)的金額。 （5）上述投資比例中第（2）點、第（3）點系根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，前述有關(guān)投資比例也將自動作相應(yīng)的調(diào)整。 （6）投資比例超限的處理方式及流程 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計劃存續(xù)期開放日首次參與資產(chǎn)管理計劃的（即提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理計劃份額），投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)當(dāng)滿足本計劃最低參與金額限制（即不低于30萬元人民幣，不含參與費用），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期開放日追加參與的除外，追加參與不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于30萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認后在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者在該銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值不低于30萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機構(gòu)處持有的計劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬元人民幣時，需要退出計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃。 本集合計劃不設(shè)單個投資者退出次數(shù)限制。 管理人和/或代理銷售機構(gòu)可根據(jù)市場情況，在不違反證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，但進行前述調(diào)整必須提前1個工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本資產(chǎn)管理計劃每季度開放一次計劃份額的參與和退出，且開放最長不超過5個工作日。具體開放日、開放時間以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。若本計劃參與港股通交易且上述開放期內(nèi)的工作日為非港股通交易日時，管理人可以根據(jù)實際情況決定本計劃不開放，并應(yīng)至少提前一個工作日公告。 業(yè)務(wù)辦理時間為本計劃交易日的交易時間。 如在開放日內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放日中止，順延至港股通交易恢復(fù)之日。開放日的具體調(diào)整以管理人公告為準(zhǔn)。 若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計劃開放退出期內(nèi)，資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值不低于計劃資產(chǎn)凈值的10%。 如果本合同變更或規(guī)則修訂時，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利，管理人可公告臨時退出開放期，投資者可在臨時退出開放期退出集合計劃（但不得參與集合計劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計劃存續(xù)期為自本計劃成立日起至成立后滿10年的年度對日的前一工作日止，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險等級 | 中低風(fēng)險等級 |
| 費率 | 1、參與費：0% 2、退出費：0% 3、管理費：按前一日計劃資產(chǎn)凈值扣除所持有本管理人管理的公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.4%的年費率計提。 |
| 業(yè)績報酬 | 本計劃不收取業(yè)績報酬。 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
